南开大学 李磊等

　　成果简介：该成果获得第十九届天津市社科优秀成果奖一等奖。

　　党的二十届四中全会提出，要“加快高水平科技自立自强，全面增强自主创新能力”。在新一轮科技革命和产业变革深度交织的时代背景下，全球科技实力的竞争正从要素投入型竞争转向以知识、技术和制度优势为核心的体系性竞争；中国技术创新的国际化表现，不仅是产业竞争力的指标，更是国家知识生产能力和全球科技治理参与度的重要象征。专利“出海”作为创新成果参与国际竞争、接受国际规则检验的重要方式，集中体现了技术原创性、国际认可度与全球供给能力。

　　在此背景下，对海外技术“引进来”是否有助于我国自主创新“走出去”进行研究，不仅有助于我们理解海外技术引进与国内自主创新的关系，同时对我国如何借助海外先进技术增强自主创新的国际竞争力，并最终跨越中等技术陷阱具有重要启示。

　　本文在Akcigit et al.（2018）框架的基础之上，将知识产权侵害、海外技术引进以及技术出海行为引入模型中，提出海外技术“引进来”通过激励效应、网络效应以及竞争效应促进中国自主创新“走出去”。随后，利用中国专利数据库中海外申请人在华申请的专利信息构建中国行业—年份层面技术“引进来”强度指标，进一步结合中国2000—2022年上市公司数据以及PATSTAT全球专利数据库，采用企业专利出海衡量技术“走出去”，在微观企业层面考察并验证技术“引进来”对“走出去”的影响及作用机制。结果显示：海外技术“引进来”显著促进了自主创新“走出去”，这一效应在高管有海外经历、创新能力更强、国有以及制造业类企业中更显著，来自发达国家的技术引进对中国技术出海的促进作用更强。机制分析显示：首先，海外技术“引进来”提高了企业对研发的重视程度，表现为企业研发投入比例的显著提高；其次，海外技术“引进来”促进了海外主体与国内企业的合作创新，这有利于企业融入全球创新网络，提高其创新国际化水平，促进企业自主创新“走出去”；最后，海外技术“引进来”加剧了国内竞争程度，企业基于竞争规避动机以及技术寻求动机增加海外业务的比例，促进企业自主创新“走出去”。进一步分析表明：第一，上游海外技术“引进来”强度的上升对技术出海的促进作用远高于下游；第二，海外技术的来源国与技术出海目的国间表现出显著的“偏转特征”，且当技术引进国与出海目的国签订了深度贸易协定、国家距离更近或技术更为领先时，从该国引进海外技术对专利出海至目的国的促进作用更强；第三，企业技术出海目的地与出口目的地有较高重合性，但与对外直接投资目的地重合性较低。

　　作者简介：李磊，南开大学经济学院教授、博士生导师、国家级青年人才；主要研究领域为国际经济、数字经济；在重要中英文期刊发表论文120余篇。主持国家社会科学基金重大项目等国家、省部级课题十余项。